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“资本玩家”鲜言接连吃罚单 潜伏ST慧球幕后细节揭开

发稿时间:2017-02-24 15:20:43 来源:第一财经周刊

将匹凸匹(600696.SH)和ST慧球(600556.SH)轮番玩弄于股掌的“资本玩家”鲜言近日接连遭遇处罚,以多次顶格罚款和终身市场禁入为其以往屡教不改、劣迹斑斑的行径付出代价。与此同时,半年多来围绕顾国平、鲜言、ST慧球之间的迷雾也终于被揭开。

2月22日,匹凸匹收到三纸处罚书,鲜言均被顶格处罚,累计罚款270万元,并终身禁入市场,匹凸匹则累计被罚180万元。正如多位律师所言,这意味着ST慧球及相关涉案人员的处罚很快将有结果。23日晚间,ST慧球便公告称,该公司收到4份处罚书,顾国平、鲜言分别累计被罚180万元、150万元,且均遭终身市场禁入,上市公司累计被罚240万元。

对于这样的处罚,有律师认为将对资本市场具有重磅警示作用,但也有观点认为违规成本依旧较低。“不确定是否为终极处罚。”上海市华荣律师事务所合伙人许峰表示,虚假陈述给投资者造成五十万以上损失可能涉及刑事责任。

随着ST慧球处罚结果的公开,此前围绕在ST慧球的重重迷雾也被揭开。根据证监会调查结果,鲜言曾借实际控制的上海躬盛与顾国平达成私下协议,在不晚于2016年7月18日获得ST慧球实际控制权,并主导了千项奇葩议案等乱象。

鲜言吃420万罚单 遭终身市场禁入

今年1月13日,证监会新闻发言人张晓军表态称,将全面彻底查清ST慧球的违法违规行为,以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。近日,鲜言因在匹凸匹以及ST慧球的违规行为接连遭罚,意味着证监会对相关涉案人员老账新账一起算的承诺兑现。

2月22日晚间,匹凸匹公告称,当日收到证监会下达的3份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。第一份处罚书主要聚焦于匹凸匹前身多伦股份更名过程中未按照规定披露信息问题;第二处罚书则针对匹凸匹在无任何金融服务业务的情况下进行名不副实的更名,借机贴上热门概念"P2P" 标签而误导投资者,并在炒作推高股价后寻求出售股份;第三份罚单则因鲜言曾有意将匹凸匹的实际控制权转让,但最终股权转让协议失效,鲜言及上市公司未及时披露该事宜。

在上述3份处罚书之中,匹凸匹均被处以60万元的罚款,累计被罚180万元,并责令改正;作为违规事件的主角以及涉案期间匹凸匹实际控制人、董事长,鲜言均被遭到顶格处罚,每项均被处以90万元的罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为实际控制人罚款60万元,累计被罚270万元,且遭市场禁入,终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务;此外,涉案董事恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山也分别被处以30万元罚款,以及终身市场禁入。

“证券法范围内的顶格处罚,力度非常严重,多个违法行为均是法律允许的最高额处罚。”许峰在2月23日下午时表示,目前这趋势来看,ST慧球那里的违规也很快要有结论了,基本也应该会是顶格处罚。

2月23日晚间,ST慧球的公告随之而来,当日该公司收到四纸处罚书,主要围绕原实际控制人顾国平此前对上市公司隐瞒其为实际控制人的事实、鲜言当家ST慧球矢口否认而存在虚假称述、鲜言一干合谋并泄露千项奇葩议案等事宜对上市公司、鲜言、顾国平等相关涉案人员进行处罚。

去年8月25日以及今年1月6日,ST慧球均收到证监会的立案调查通知书,两次均涉嫌信息披露违规。如今这4份《行政处罚及市场禁入事先告知书》将顾国平掌权时期以及鲜言接手后的种种违规行为同时暴露。

这其中顾国平、鲜言及他们的同伙分别均吃到两次罚单,其中顾国平两次被处以90万元的罚款,鲜言则是一次被处以90万元罚款、一次被处以60万元罚款,但均遭终身证券市场禁入;其余伙同者则受到不同程度的处罚,也有部分人员被认定为证券市场禁入者,终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务;但上市公司则每项均吃到罚单,每单被罚60万元,合计240万元。

在多位证券律师看来,鲜言此次连续被罚,特别是被终身市场禁入,以后再继续玩火就难了,不管是监管层将会对其行为进行紧盯,其他上司公司也不太敢与其有关联,对于警示后续违法者有较大的影响。“估计鲜言的故事也差不多了。”有市场人士笑言。

责任编辑:夏晨风

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