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证监会对鲜言开出巨额罚单:拟罚没金额34.8亿元

发稿时间:2017-02-24 18:33:30 来源:财经界(www.cncjj.com)

2017年2月24日,证监会召开例行发布会,以下为主要内容:

1、证监会对鲜言开出巨额罚单:拟罚没金额34.8亿元

证监会周五通报对慧球科技信息披露违法等8宗处罚案件,其中匹凸匹实际控制人鲜言在2015年上半年A股飙涨之际,利用信息优势、资金优势、持股有时连续交易,在自己控制账户间多次交易,虚假申报等,操纵匹凸匹价格。另外七宗案件主要是信息披露违法违规。

对鲜言信息披露违法违规及操纵股价案,罚没款总计34.7058亿。对慧球科技涉嫌信息披露违法违规等其他案件罚没款943万元。

2、证监会修改行政许可实施程序规定,增加“中止受理”与“不予审查”情形

中介涉案导致行政申请人的项目受到限制,证监会此前修订了两个监管问答,这一次修改行政许可实施程序规定,是对之前规则的完善。

当证券中介机构、从业人员被立案调查之后,就暂不受理行政许可事项,俗称“挂钩”机制。这次修改,强化中介机构的主体责任意识,发挥好核查把关作用,同时把握好与持续服务之间的关系。

涉案中介机构与非涉案的行政许可人、涉嫌违法业务与其他业务、涉案证券中介机构的中介责任与个人责任,这几组关系都要处理好

此次做了三方面修订,一是增加中止受理和不予审查的情形,综合来讲,当证券中介机构或者其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或被司法机关侦查尚未结案的,证监会不予受理或中止审查同类事项。二是建立中止审查的恢复审查机制,在审项目被中止,指定无关人员进行复核,符合条件的恢复,否则终止。

另外,对律师事务所、律师也应当适用上述原则,但律师监管办法对挂钩机制也有专门规定,针对律所和律师,将通过修改律师监管办法来完成,目前证监会已经启动与有关部门联合修改监管办法的程序。

责任编辑:夏晨风

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