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「私募投资基金备案须知」私募罚单激增？(2)

发稿时间：2019-08-25 17:18:08 来源：财经界

 

　　违规行为一：未落实投资者适当性管理要求

　　投资者适当性是近年来金融机构展业的重点要求，但有部分私募机构未能很好落实，在资金募集过程中未穿透核查投资者身份，难以判断最终投资者是否为合格投资者，或是销售对象明确不具备购买私募基金产品资格。此类违规行为，在最近这一批被处罚的私募机构中颇为普遍。

　　例如，安徽证监局在8月22日披露，芜湖卓辉盛景投资管理中心（有限合伙）个别投资者资产证明中的金融资产金额未达到合格投资者标准。这意味着，该私募的销售客户并非合格投资者。

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    责任编辑：马啸

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