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1宗法人利用他人账户从事证券交易案中，湖南嘉宇实业有限公司(简称嘉宇实业)自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等3人名下14个证券账户，交易了“华东科技”“长城影视”等数十只股票，参与了“国栋建设”等股票的定向增发，其证券投资没有违法所得。嘉宇实业的上述行为违反了《证券法》第80条规定，依据《证券法》第208条规定，我会决定对嘉宇实业处以24万元罚款;对直接负责的主管人员彭建平(嘉宇实业实际控制人)给予警告，并处以8万元罚款。 1宗从业人员违法买卖证券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司(现更名为中泰证券股份有限公司)、华泰联合证券有限责任公司投资银行部门任职。在从业期间，敖翔利用“徐某珍”账户交易“中国平安”、“欣旺达”等多只股票，没有违法所得。敖翔的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。 上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将保持执法高压态势，“依法、全面、从严”监管，持续整顿市场秩序，保护投资者合法权益，切实推进和服务供给侧结构性改革，提升资本市场服务实体经济和社会发展能力。 5.证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作 证监会新闻发言人邓舸3月17日表示，证监会开展第二批国家级证券期货投资者教育基地申报命名工作，3月30日开始受理申报材料，6月30号截止。 |
